NFA iscrizione e diritti Tutti registrati FCM, RFEDs, IBS, SDS, MSP, CPO e quelli registrati CTA che dirigono account cliente o forniscono una consulenza d'investimento su misura deve essere NFA membri. CFTC AP di NFA membri iscritti, a meno che in qualità di un AP di una scheda SD o MSP, deve essere NFA Membri Associati. l'adesione obbligatoria è la pietra angolare della struttura normativa NFA, ed efficace livello industriale autoregolamentazione non è possibile senza di esso. NFA decreto di legge 1101 vieta NFA Membri di fare affari con la maggior parte dei non membri che sono necessari per essere registrato con la CFTC come FCM, IBS, CPO o CTA. I membri devono esaminare le loro relazioni con gli altri dichiaranti, i clienti, i controllori conto di terze parti, le imprese esenti e filiali per garantire il rispetto NFA decreto di legge 1101. NFA Membership totali Al 31 gennaio 2017 L'adesione per categoria Commodity Trading Advisors Commodity Pool Operatori Futures Commission Merchants principali operatori di swap al dettaglio Foreign Exchange concessionari aDESIONE TOTALE conta ogni entità NFA membro una volta. Tuttavia, molti deputati NFA sono registrati più categorie. Ad esempio, un CPO può anche essere registrato come CTA e sarebbe essere calcolato in ogni categoria. Pertanto, per un totale di tutte le categorie non sarà uguale al numero totale. Quote associative iniziali: Swap Dealer - Tier 1 del rivenditore Swap - Livello 2 Dealer Swap - filiale di Tier 1 o Tier 2 Swap Dealer Maggiore Swap Partecipante principali partecipanti Swap - filiale di un Swap partecipante Maggiore Futures Commission Merchant - Scambio è designato Autodisciplina Organizzazione Futures Commission Merchant - NFA è designato Autodisciplina Organizzazione FCM Forex Dealer membro - Scambio è designato organismo di autodisciplina, che ha accettato di esaminare le attività di Forex Dealer Utenti FCM Forex Dealer membri - NFA è designato Autodisciplina OrganizationForeign Commercio di valuta Nel settembre 10, 2010, la CFTC ha pubblicato nei regolamenti finali Federal Register in materia di operazioni in valuta estera fuori borsa di vendita al dettaglio. (75 Fed. Reg. 55410.) Le regole implementano disposizioni della legge Dodd-Frank Wall Street Reform e la tutela dei consumatori e la Food, Conservazione e Energy Act del 2008, che, insieme, forniscono la CFTC con ampia facoltà di registrare e regolare soggetti che intendono servire come controparti, o per intermedi, vendita al dettaglio di cambio transazioni (Forex). Le regole finali entrano in vigore il 18 ottobre 2010. Le regole del forex finali messe in atto requisiti per, tra le altre cose, di registrazione, di divulgazione, dei registri, contabili, di capitale minimo e altri comportamenti di business e standard operativi. In particolare, la normativa richiede la registrazione delle controparti offrono contratti in valuta estera di vendita al dettaglio come sia i commercianti Futures Commission (FCM) o agenti di cambio di vendita al dettaglio (RFEDs), una nuova categoria di dichiarante. Le persone che sollecitano ordini, esercitano l'autorità trading discrezionale o operano piscine rispetto al forex al dettaglio sarà anche richiesto di registrarsi, sia come introducing broker, consulenti commercio di materie prime, gli operatori delle materie prime piscina (a seconda dei casi) o di persona associati di tali entità. ldquoOtherwise entità regulatedrdquo, come ad esempio le istituzioni finanziarie e broker SEC-registrati o rivenditori, restano in grado di fungere da controparti in tali operazioni sotto la supervisione dei loro regolatori primari. Le regole finali comprendono requisiti finanziarie atte a garantire l'integrità finanziaria delle imprese impegnate in operazioni di scambio e di vendita al dettaglio robuste protezioni dei clienti. Ad esempio, FCM e RFEDs sono tenuti a mantenere il capitale netto di 20 milioni, più 5 per cento della quantità, se del caso, con la quale debiti verso la clientela al dettaglio forex superano 10 milioni. Leverage in conti forex clientela retail sarà soggetta ad un obbligo di cauzione che saranno stabiliti dal National Futures Association entro i limiti previsti dalla Commissione. Tutte le controparti forex di vendita al dettaglio e gli intermediari sono tenuti a distribuire dichiarazioni di trasparenza rischio specifico forex per i clienti e soddisfare i requisiti completi contabili e di rendicontazione. Nel 2001, 2002, e nel 2007 ndash prima del rilascio delle norme proposte e finali ndash la Commissione e Divisione di Compensazione e Intermediario di Vigilanza aveva emesso una serie di avvisi per quanto riguarda il commercio di valuta estera da parte dei clienti al dettaglio. Questi avvisi vengono sostituiti e non più efficace. La giurisdizione normativo CFTCrsquos non si estende alle attività fraudolente in relazione con l'utilizzo di dollari statunitensi per l'acquisto di valuta estera per la sua consegna fisica reale.
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